内控制度自查报告
在不断进步的社会中，我们可以接触到制度的地方越来越多，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。这些规则蕴含着社会的价值，其运行表彰着一个社会的秩序。拟定制度的注意事项有许多，你确定会写吗？以下是小编收集整理的内控制度自查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
内控制度自查报告1(一)充分认识内部控制的重要性
有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范经营风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为寿险行业的共识。目前，世界上许多发达国家的商业寿险公司都已建立了比较科学规范的内控体系，国际保险机构的内部控制工作已成为加强内部管理的一个重要手段得到迅速发展。在市场经济条件下的今天，商业寿险公司终将成为法律上真正意义的独立法人，业务上的自主经营，资金需求过程中的自求平衡，经营管理中的自担风险，经营成果上的自负盈亏等企业特征将在公司经营过程中充分体现。市场经济条件下，客观经济规律所引发的竞争、风险、盈利——三大企业特征将驱使商业寿险公司在内部管理、防范经营风险、提高自我保护、自我约束和竞争能力上下功夫。因此，作为经营管理中重要手段的内部控制，将显得越来越重要。
(二)明确内部控制与经营管理的关系
经营管理涵盖了比内部控制更为广泛的内容，是经营活动的全部。内部控制贯穿于商业寿险公司整个业务、资金流动的全过程，又与经营管理融为一体，是经营管理活动的一种极其重 ……此处隐藏27109个字……务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。
（五）内控制度完善，内部监管得力
根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发20xx83号）文件相关要求，制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则》，其中包括：《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
xxx社会保险局
二0xx年四月二十九日
